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皇冠信用网会员开户_每经热评丨遏制异常交易等行为 证券公司可发挥更大作用

时间:2023-03-25   阅读:7433

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证监会1月13日宣布,于近日发布《证券经纪业务管理办法》(以下简称《办法》),自2023年2月28日起施行皇冠信用网会员开户。《办法》从经纪业务内涵、客户行为管理、具体业务流程、客户权益保护、内控合规管控、行政监管问责六个方面作出规定。笔者认为,《办法》的出台,有利于证券公司规范开展证券经纪业务。

证券法第120条规定,经证监机构核准,证券公司取得经营证券业务许可证,可以经营证券经纪等业务;除证券公司外,任何单位和个人不得从事证券经纪等业务皇冠信用网会员开户。《办法》第二条再次强调经纪业务属于证券公司的专属业务,证券公司经营证券经纪业务需取得证监会核准;同时对证券经纪业务作出明确定义,是指开展证券交易营销,接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动。

本世纪初,个别地方曾发生证券黑市事件,有的非法机构并未将客户委托单传入证交所进行交易撮合,而是直接将客户委托单对冲、对赌,属于“假股市、假报单、假成交、真诈骗”皇冠信用网会员开户。依照《办法》规定,非法机构从事证券经纪业务,或者证券公司未经证监会核准从事经纪业务,均属违法违规,相关活动均属非法证券活动,属于执法部门打击对象。对证券经纪业务的上述定义,有利于防止非法证券活动以其他变种形式死灰复燃。

值得关注和肯定的是,《办法》督促证券公司严格落实交易管理职责,包括强化事前交易指令审核,投资者资金不足的,不得接受其买入委托;强化事中交易监测监控,做好对异常交易行为监测;切实履行事后报告职责,证券公司发现异常交易线索的,应当核实并留存证据,及时向证券交易场所报告皇冠信用网会员开户。这些规定,有利于从源头抑制和打击异常交易等行为。

投资者成千上万,真正了解投资者的,是其开户的证券公司皇冠信用网会员开户。因为证券公司为投资者开户,需充分了解投资者的身份、财产与收入状况、证券投资经验等信息。能事前、事中掌握投资者交易行踪的,也非证券公司莫属。防范和打击异常交易、违法违规交易,应该说证券公司可发挥更大作用。

证券公司作为交易所会员,是否有权在事前阻止客户的涉嫌异常交易行为,答案是肯定的皇冠信用网会员开户。比如2007年深交所《会员客户交易行为管理指引》第八条规定,会员应当在证券交易委托代理协议中与客户约定,如果客户违法违规使用账户,或存在严重影响正常交易秩序的异常交易行为,会员可拒绝客户委托,或终止与客户的证券交易委托代理关系。这属于一种权利与责任的民事约定,追求的是市场公共利益。

当然,会员(证券公司)对客户采取事前监控阻断交易,不排除会招致客户的投诉甚至民事索赔皇冠信用网会员开户。对此,法律应该为会员提供相应支持,比如在证券法中可规定,会员若为维护证券市场正常秩序而拒绝客户委托的,可豁免民事责任。

另外,无论证券公司是事前、事中、事后对客户异常交易行为进行监控、举报,都可能导致客户资源流失,“此处不留爷、自有留爷处”,客户可能在别的证券公司开户,而坚守正义的证券公司可能面临一定的利益损失,这或是引导证券公司严格落实交易管理职责应该解决的一个大问题皇冠信用网会员开户。

《办法》规定投资者向证券公司提出转户、销户的,证券公司应在两个交易日内办理完毕皇冠信用网会员开户。笔者认为,证券公司事前、事中、事后对客户实施的管理行为,应及时向证交所报告,证交所对该证券公司应予以适当奖励,同时可将证券公司相关管理信息向全体会员共享。此类客户若到其他证券公司开户,其他证券公司在半年之内应予拒绝,若有违反情况,证监部门可予以相应处罚。只有经纪商统一行动,而非相互拆台抢生意、任由不良投资者选择经纪商,才能对其形成强大的整体压力。

总之,证券公司作为对异常交易行为监控、防范的第一道防线,应充分发挥交易管理职责,为此应完善利益关联机制,激发证券公司交易管理的主动性、积极性,从根本上解决证券公司对客户交易进行管理的动力问题,才能有效遏制异常交易等行为皇冠信用网会员开户。

每日经济新闻

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